江西监管局：以评促建强根基 以评促改提质效 ——扎实开展内控自查评价工作
　　为进一步推动内控制度落地见效，提升内控管理水平，江西监管局精心组织、周密部署，扎实开展全局内控自查评价工作，以制度建设为核心，以自查评价为抓手，切实强化内控约束，保障机关规范平稳运转，助力财政监管工作高效开展。  

　　一、提高站位，强化内控环境管理  

　　局党组高度重视内控工作，深刻把握强化内控是确保党中央决策部署落地见效的有力保障，坚持以上率下，推动形成良好的内控环境和顺畅的运转机制。一是动态调整局内部控制委员会成员，持续完善班子成员、各处室负责人、内控联络员三级协同共管的内控管理体系，切实压实局内控委领导责任、内控办牵头组织协调责任和各处室负责人“一岗双责”，一级抓一级、层层抓落实。二是针对具体监管事项或工作内容，全面分析业务流程中涉及的不相容岗位（职责），通过实施分离措施，突出权力制衡，防范职权冲突，不断健全各司其职、各负其责、横向与纵向相互制约监督的职责体系。三是加强沟通协作，积极与其他单位开展内控建设交流研讨，互学互鉴、启发提高，不断拓宽内控建设思路。同时，结合江西省财会监督协调工作机制，加强与属地财政、税务、人行、金监等部门的工作协同、信息共享、联合监管、成果共用，凝聚监督合力，推进科学管理，为内控工作的有效落实创造良好外部环境。  

　　二、学研结合，夯实内控理论基础  

　　注重培育和增强内控意识，多措并举引导干部职工学习掌握内控知识，牢固树立内控理念，一以贯之抓好内控执行。一是组织会议集中学，通过召开局内控委会议、党组理论学习中心组学习会、全局干部职工大会等形式，及时传达学习部内控委会议特别是部领导关于内控工作的指示精神以及部内控办有关要求，并同步部署我局内控工作。二是聚焦重点专题学，将内控工作要求、内控制度规定纳入干部理论学习规划，通过青年干部理论学习小组专题学、党员干部自主学、办公网络平台分享学等方式，强化学习培训，深化对内控的理解，进一步提升内控执行力，营造全员参与、全程控制的内控氛围。三是交流研讨互动学，组织干部职工认真学习《财政部江西监管局内部管理制度》《财政部江西监管局内控操作规程》，重点围绕新制订和新修订的内控制度开展学习研讨，推动全局上下及时掌握内控工作要求和制度内容。  

　　三、多维审视，全面开展内控自查  

　　将内控自查工作作为检视内控薄弱环节的重要举措，查缺补漏，防范内控执行中的风险隐患。一是召开局内控委专题会议，科学部署内控自查评价工作，强调各处室要充分认识到强化内控是确保党中央决策部署落地见效的有力保障，提高思想自觉、行动自觉；要认真扎实开展自查，做到不走过场、不漏环境、不留死角；要紧盯重点领域、关键环节、重要岗位，按照《财政部内部控制基本制度》《财政部各地监管局内部控制办法》相关规定，及时修订印发内控自查评价工作办法，并有序组织开展自评工作。二是组织各处室围绕控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部控制等方面，对本处室内控执行情况开展自查评价。一方面，根据实际工作情况，梳理每项业务中的岗位职责和工作流程，确保岗位全覆盖，并界定关键环节、关键岗位和高风险岗位。另一方面，根据处室内控执行情况，全面排查风险。三是由局领导带队成立内控自查评价工作小组，对各处室自查情况进行全面评估，审视内控执行情况，发现问题及时锁定，并提出完善措施和整改建议，形成“局领导亲自查、处室负责人及时盯、全局上下认真改”的浓厚氛围。  

　　四、靶向施策，构建长效整改机制  

　　坚持问题导向，将问题整改作为提升内控管理质效的有力抓手，以查促改，健全管理机制，强化跟踪问效。一是扎实做好问题整改工作，针对巡视反馈、自查发现的薄弱环节和制度漏洞，局内控委逐项研究制定整改措施，从严从实抓好整改，问题到人、责任到人，积极督促落实整改，以督促改、以改促优。二是针对内控自查发现的共性问题，逐项分析研判，通过补充和完善内部管理制度、内部控制操作规程，坚持“当下改”和“长久立”相结合，实现“问题—整改—规范”内控闭环。目前，《财政部江西监管局内部管理制度》共收录59个管理制度，《财政部江西监管局内部控制操作规程》共收录48个操作规程，进一步织密织牢内控制度网，确保各项工作有章可循、有据可依。三是建立健全“以党建制度为引领、以管理制度为基础、以业务制度为核心”的内控体系，将内控工作与党风廉政建设、财政监管业务同部署、同落实，一体推进，既为党建工作、业务工作提供抓手，又推动内控工作做深做细，为财政监管事业发展保驾护航。  

发布日期：2025年04月25日